ศูนย์รายงานและวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย

ศูนย์รายงานและวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย
ภาพรวมของเอเจนซี่
ก่อตัวขึ้น1989
สำนักงานใหญ่ระดับ 2, 4 National Circuit, Barton, Australian Capital Territory
พนักงาน312 (2560–2561 ) [1]
รัฐมนตรีผู้รับผิดชอบ
ผู้บริหารหน่วยงาน
  • นิโคล โรส พีเอสเอ็ม ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร[2]
เว็บไซต์austrac.gov.au

ศูนย์รายงานและวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย ( AUSTRAC ) เป็นหน่วยงาน ข่าวกรองทางการเงินของรัฐบาลออสเตรเลีย ที่รับผิดชอบใน การติดตามธุรกรรมทางการเงินเพื่อระบุการฟอกเงินขบวนการอาชญากรรมการหลีกเลี่ยงภาษีการฉ้อโกงด้านสวัสดิการและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย[3] AUSTRAC ก่อตั้งขึ้นในปี 1989 ภายใต้พระราชบัญญัติรายงานธุรกรรมทางการเงินปี 1988 [4]ดำเนินการในประเทศออสเตรเลียตามคำแนะนำของFinancial Action Task Force on Money Laundering (FATF) ซึ่งออสเตรเลียเข้าร่วมในปี 1990

การดำรงอยู่ของ AUSTRAC ยังคงดำเนินต่อไปภายใต้พระราชบัญญัติต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายปี 2006 (Cth) (พระราชบัญญัติ AML/CTF) [5]พระราชบัญญัติ AML/CTF มีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 12 ธันวาคม พ.ศ. 2549 [6]และขยายระบอบการปกครองที่มีอยู่ให้ครอบคลุมการให้ทุนสนับสนุนการก่อการร้ายและองค์กรก่อการร้ายที่กำหนดภายใต้มาตรา 103 ของพระราชบัญญัติประมวลกฎหมายอาญาปี 1995 (Cth) การให้เงินสนับสนุนการก่อการร้ายถือเป็นสิ่งผิดกฎหมาย[7]รายชื่อองค์กรก่อการร้ายที่กำหนดได้รับการดูแลโดยกรมอัยการสูงสุด ในปี 2014 AUSTRAC เผยแพร่รายงานการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายในออสเตรเลียปี 2014ซึ่งระบุว่า "การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายก่อให้เกิดภัยคุกคามร้ายแรงต่อชาวออสเตรเลียและผลประโยชน์ของออสเตรเลียทั้งในและต่างประเทศ" [8]

AUSTRAC เป็นสมาชิกของEgmont Group of Financial Intelligence Unitsและผู้สังเกตการณ์ใน Camden Assets Recovery Interagency Network (CARIN) และเป็นสมาชิกของ FATF และGlobal Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposeนอกจากนี้ยังเป็นสมาชิกของAsset Recovery Interagency Network Asia Pacificอีก ด้วย

จำเป็นต้องรายงานบริการทางการเงินบางประเภทไปยัง AUSTRAC โดยเฉพาะธุรกรรมเงินสดของธนาคาร (เช่นธนบัตรและเหรียญ ) ที่มีมูลค่า 10,000 ดอลลาร์ออสเตรเลียขึ้นไป รวมถึงธุรกรรมที่น่าสงสัยและการโอนเงินระหว่างประเทศทั้งหมด ข้อกำหนดการรายงานครอบคลุมถึงธุรกรรมสกุลเงินดิจิทัลต้องรายงานไปยัง AUSTRAC ภายใน 10 วันทำการ[9]ข้อมูลที่ AUSTRAC รวบรวมนั้นมีให้ใช้งานโดยหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย รายได้ หน่วยงานกำกับดูแล ความปลอดภัย และหน่วยงานอื่น ๆ

การดำเนินการ

ธุรกรรมที่ "หน่วยงานที่รายงาน" จำเป็นต้องรายงานต่อ AUSTRAC ได้แก่:

  • ธุรกรรมเงินสดมูลค่า A$10,000 ขึ้นไป หรือสกุลเงินต่างประเทศของมูลค่านั้น
  • คำแนะนำการโอนเงินระหว่างประเทศไม่ว่าจะเข้าหรือออกจากออสเตรเลียจำนวนเท่าใดก็ได้ และ
  • ธุรกรรมที่น่าสงสัยทุกประเภท เป็นธุรกรรมที่ตัวแทนจำหน่ายอาจสงสัยตามสมควรว่าเป็นส่วนหนึ่งของการหลีกเลี่ยงภาษีหรืออาชญากรรม หรืออาจช่วยเหลือในการดำเนินคดี

การควบคุมเงินสดของออสเตรเลียกำหนดให้นักเดินทางต้องรายงานต่อ AUSTRAC เมื่อพวกเขาพกเงินสด (หรือเทียบเท่า) มูลค่า 10,000 ดอลลาร์ขึ้นไป (หรือเทียบเท่าในสกุลเงินต่างประเทศ) เข้าหรือออกจากออสเตรเลีย ซึ่งสามารถทำได้โดยใช้แบบฟอร์มที่ได้รับจากกองกำลังชายแดนที่สนามบินและทางทะเล พอร์ต[10]กองกำลังชายแดนพยายามตรวจจับการหลีกเลี่ยงข้อกำหนดนี้ สายการบินจะไม่รับผิดชอบต่อสิ่งที่ผู้โดยสารถืออยู่ การเคลื่อนย้ายข้ามพรมแดนของตราสารเปลี่ยนมือผู้ถือในจำนวนใดๆ จะต้องได้รับการรายงานด้วย หากได้รับการร้องขอจากกองกำลังรักษาชายแดนหรือเจ้าหน้าที่ตำรวจ

การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลจำเป็นต้องตรวจสอบธุรกรรมและรายงานกิจกรรมหรือธุรกรรมที่น่าสงสัยใด ๆ ที่มีมูลค่ามากกว่า 10,000 ดอลลาร์

ถือเป็นความผิดภายใต้พระราชบัญญัติสำหรับใครก็ตามที่จะแยกธุรกรรมออกเป็นสองส่วนขึ้นไป หากจุดประสงค์หลักคือการหลีกเลี่ยงกฎและเกณฑ์การรายงาน

ธุรกรรมบางประเภทได้รับการยกเว้นหรืออาจได้รับการยกเว้นในการสมัคร ตัวอย่างเช่น ลูกค้าที่ทำธุรกรรมในจำนวนเงินตามปกติของธุรกิจที่ชอบด้วยกฎหมาย เช่นการรับเงินเดือนหรือการรับขายปลีกหรือตู้จำหน่ายสินค้าอัตโนมัติเป็นต้น ผู้ค้ายานยนต์ไม่มีสิทธิ์ได้รับการยกเว้นโดยเฉพาะ เช่นเดียวกับผู้ค้าเรือ เครื่องจักรในฟาร์ม และเครื่องบิน

ภายใต้พระราชบัญญัติเสรีภาพด้านข้อมูลปี 1982บุคคลใดๆ สามารถเข้าถึงบันทึกที่ AUSTRAC เก็บไว้ได้ โดยอยู่ภายใต้การยกเว้นบางประการ[11] [12]

หน่วยงานที่รายงาน

หน่วยงานที่จำเป็นต้องรายงานธุรกรรมไปยัง AUSTRAC เรียกว่า "หน่วยงานที่รายงาน" ซึ่งระบุไว้ในพระราชบัญญัติ AML/CTF หน่วยงานเหล่านี้ซื้อขายเงินสด ทองคำแท่ง สกุลเงินดิจิตอล และธุรกรรมทางการเงิน และรวมถึง:

บัตรประจำตัว

หน่วยงานที่รายงานจะต้องระบุลูกค้าของตนโดยใช้ระบบตรวจสอบ 100 จุดบัญชีสามารถเปิดได้โดยไม่มีการระบุตัวตน แต่สามารถดำเนินการได้ (เช่น การถอนเงินที่ทำขึ้น) โดยลูกค้าที่ระบุเท่านั้น และลูกค้าที่ไม่ระบุชื่อจะถูกบล็อกไม่ให้ทำการถอนเงิน โดยทั่วไป ข้อมูลระบุตัวตนสามารถโอนจากบัญชีหนึ่งไปยังอีกบัญชีหนึ่งได้ ดังนั้น เช่น บุคคลที่ระบุตัวตนแล้วไม่จำเป็นต้องแสดงเอกสารอีกครั้งเมื่อเปิดบัญชีที่สองในสถาบันเดียวกัน

สำหรับธนาคารและหน่วยงานที่รายงานที่คล้ายกัน ข้อกำหนดในการระบุตัวตนจะถูกกำหนดโดยแนวทางที่อิงตามความเสี่ยง ซึ่งอาจแตกต่างกันไปสำหรับหน่วยงานที่รายงานแต่ละแห่ง

การเปิดหรือดำเนินการบัญชีกับหน่วยงานที่รายงานโดยใช้นามแฝงหรือชื่อปลอมถือเป็นความผิด มีโทษปรับหรือจำคุกสูงสุด 2 ปี

หน่วยงานอื่นๆ

ข้อมูลที่ AUSTRAC รวบรวมยังมีให้สำหรับหน่วยงานรัฐบาลจำนวนมาก รวมถึง:

การละเมิด

ความพยายามที่โดดเด่นอย่างหนึ่งในการหลีกเลี่ยงกฎของ AUSTRAC เกิดขึ้นก่อนที่เนเธอร์แลนด์จะเข้าครอบครอง TNT (ดูTNT NV ) ในปี 1999 Simon Hannesเป็นผู้บริหารที่Macquarie Bankซึ่งเป็นที่ปรึกษาของ TNT และเขาซื้อตัวเลือกการโทรของ TNT ประมาณ 90,000 ดอลลาร์ภายใต้ ตั้งชื่อ “มาร์ค บูธ” เพื่อหากำไรเมื่อมีการประกาศประมูล เขาถูกตัดสินว่ามี ความผิด ฐานซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในแต่ยังพบความผิดอีก 2 กระทงภายใต้พระราชบัญญัติรายงานธุรกรรมทางการเงิน เนื่องจากเขาได้ถอนเงินสดและฝากเงินหลายครั้งภายใต้เกณฑ์ขั้นต่ำ 10,000 ดอลลาร์ เพื่อหลีกเลี่ยงการรายงานดังกล่าว ประโยคของเขาสำหรับการทำธุรกรรมเหล่านั้นคือจำคุก 4 เดือน[14] [15]

ในเดือนมีนาคม พ.ศ. 2560 AUSTRAC ได้ปรับTabcorp Holdings Limitedมูลค่า 45 ล้านดอลลาร์ ฐานละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและกฎหมายต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย พบว่า Tabcorp ไม่สามารถรายงานพฤติกรรมน่าสงสัยได้ 108 ครั้งในรอบกว่า 5 ปี ตามข้อเท็จจริงที่ตกลงร่วมกันซึ่ง AUSTRAC และ Tabcorp เสนอต่อศาลรัฐบาลกลางนั้น กรรมการของ Tabcorp ไม่ได้ตระหนักถึงข้อบกพร่องที่มีนัยสำคัญใดๆ ในโครงการ AML/CTF ของบริษัท จนกว่าเรื่องดังกล่าวจะได้รับการหยิบยกขึ้นมาโดยตรงจาก Tabcorp โดย AUSTRAC ในปี 2014 [16] [17]

เมื่อวันที่ 3 สิงหาคม 2017 AUSTRAC ได้ดำเนินการกับCommonwealth Bankโดยกล่าวหาว่าไม่ได้รายงานธุรกรรมเงินสดมากกว่า 10,000 ดอลลาร์ภายในระยะเวลา 10 วันทำการที่กำหนด หรือไม่รายงานเลย การละเมิดที่ถูกกล่าวหาเกี่ยวข้องกับธุรกรรมมากกว่า 53,700 รายการมูลค่ากว่า 10,000 ดอลลาร์ผ่านตู้เอทีเอ็มประเภทหนึ่งที่อนุญาตให้ฝากเงินสดโดยไม่เปิดเผยตัวตนได้สูงสุด 20,000 ดอลลาร์[9]ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2561 ธนาคารเครือจักรภพตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 700 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการฟ้องร้อง โดย CBA ยอมรับว่ามีการละเมิดหลายครั้ง รวมถึงเงินหลายล้านดอลลาร์ถูกฟอกเงินผ่านตู้เอทีเอ็มโดยอาชญากร รวมถึงผู้นำเข้ายาเสพติดและอาวุธปืน และ CBA ล้มเหลวในการยื่นรายงานมากกว่า 53,000 ฉบับไปยัง Astrac อย่างถูกต้องเกี่ยวกับการฝากเงินสดมากกว่า 10,000 ดอลลาร์ในตู้เอทีเอ็ม CBA ยังยอมรับด้วยว่ามีการยื่น "รายงานเรื่องที่น่าสงสัย" จำนวน 149 ฉบับล่าช้าหรือไม่เลย[18]

ในเดือนพฤศจิกายน 2019 AUSTRAC ดำเนินการกับWestpacโดยกล่าวหาว่า "ไม่ปฏิบัติตามอย่างเป็นระบบ" กับ AML/CTF 23 ล้านครั้งและครอบคลุมธุรกรรมมูลค่า 11 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเกี่ยวข้องกับความล้มเหลวในการตรวจสอบธุรกรรมหลายพันรายการอย่างเหมาะสมซึ่งอาจเชื่อมโยงกับการแสวงหาประโยชน์จากเด็กและการมีเพศสัมพันธ์กับเด็ก การแสดงในฟิลิปปินส์และส่วนอื่นๆ ของเอเชียตะวันออกเฉียงใต้[19]

ผู้ บริหารของ Crown Resortsอนุญาตให้โอนเงิน 500,000 ดอลลาร์ให้กับผู้ค้ายาเสพติดและผู้ประกอบการไนต์คลับในเดือนมกราคม 2017 ซึ่งไม่ได้รายงานไปยัง AUSTRAC เป็นเวลาหนึ่งปี[20]

ดูสิ่งนี้ด้วย

อ้างอิง

  1. "รายงานประจำปี AUSTRAC ประจำปี 2017-2018" (PDF ) รายงานและการวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย _Centre 18 ตุลาคม 2561 . สืบค้นเมื่อ 12 มิถุนายน 2562 .
  2. "นิโคล โรส, PSM – ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ AUSTRAC | AUSTRAC" www.austrac.gov.au
  3. "ข้อมูลสรุปของออสเตรเลีย". เก็บถาวรจากต้นฉบับเมื่อ 28 สิงหาคม 2016 . สืบค้นเมื่อ 25 พฤศจิกายน 2558 .
  4. พระราชบัญญัติรายงานธุรกรรมทางการเงิน พ.ศ. 2531 ที่ComLaw
  5. "พระราชบัญญัติต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย พ.ศ. 2549 (Cth)"
  6. "ร่างพระราชบัญญัติต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย พ.ศ. 2549" parlinfo.aph.gov.au ​เครือจักรภพแห่งออสเตรเลีย สืบค้นเมื่อ 21 มิถุนายน 2558 .
  7. พระราชบัญญัติประมวลกฎหมายอาญา พ.ศ. 2538 (Cth) s 1.1, พระราชบัญญัติประมวลกฎหมายอาญา พ.ศ. 2538 (Cth) สืบค้นเมื่อ 20 มกราคม 2558.
  8. "การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายในออสเตรเลีย พ.ศ. 2557". ออสเตรเลีย . 2014 . สืบค้นเมื่อ 19 เมษายน 2558 .
  9. ↑ ab แคลนซี เยตส์ (3 สิงหาคม พ.ศ. 2560) "Austrac กล่าวหา CBA ว่ามีการละเมิดกฎหมายฟอกเงินอย่างร้ายแรง" อายุ. สืบค้นเมื่อ 19 สิงหาคม 2560 .
  10. สเตียร์, เคท (9 สิงหาคม 2561) "ข้อกำหนดทางกฎหมายและภาษีสำหรับการโอนจำนวนมากไปยังออสเตรเลีย" Finder.com.au ​สืบค้นเมื่อ 9 สิงหาคม 2566 .
  11. หน้าแนวทางเสรีภาพด้านข้อมูล สืบค้นเมื่อ 1 ธันวาคม 2554 ที่ เว็บไซต์ Wayback Machineที่เว็บไซต์ AUSTRAC
  12. ^ "พระราชบัญญัติเสรีภาพด้านข้อมูลข่าวสาร พ.ศ. 2525"
  13. ^ "ผู้ให้บริการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล | AUSTRAC" www.austrac.gov.au
  14. Simon Hannes ถูกตัดสินจำคุก: จำคุกสองปีครึ่ง เก็บถาวรเมื่อ 21 กรกฎาคม พ.ศ. 2548 ที่Wayback Machineแถลงข่าวโดยAustralian Securities and Investments Commissionเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2545
  15. R v Hannes (2002), รายงาน ของศาลฎีกาแห่งนิวเซาธ์เวลส์ , ที่AustLII
  16. "Tabcorp ถูกปรับ 45 ล้านดอลลาร์ฐานละเมิดกฎหมายว่าด้วยการสนับสนุนทางการเงินแก่การต่อต้านการก่อการร้าย" ข่าวเอบีซี 16 มีนาคม 2560 – ผ่าน www.abc.net.au
  17. "ที่อยู่ของประธานกรรมการและที่อยู่ของกรรมการผู้จัดการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร" (PDF )
  18. The Age, 4 มิถุนายน 2018, CBA จ่ายเงินเป็นประวัติการณ์ 700 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีฟอกเงิน
  19. The Age , 20 พฤศจิกายน 2019, Westpac ถูกกล่าวหาว่าละเมิด 23 ล้านครั้งโดยหน่วยงานเฝ้าระวังการฟอกเงิน
  20. แม็คเคนซี, นิค (23 กุมภาพันธ์ 2563) “ผู้บริหาร Crown Resorts อนุญาตให้ถ่ายโอนไปยังผู้ค้ายาเสพติด” อายุ .

ลิงค์ภายนอก

  • เว็บไซต์ออสเตรเลีย
แปลจาก "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Australian_Transaction_Reports_and_Analysis_Centre&oldid=1228843632"